專利申請的一般流程和特殊事項

　　中國專利有三種類型：發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。其中發明專利保護方法和產品的技術改進，實用新型專利只保護產品，對于以產品為載體的外觀，涉及產品的形狀、圖案、色彩的，則是外觀設計專利的保護范疇。在準備申請專利之前，申請人首先要根據《專利法》對三種專利的定義，判斷發明創造所屬的類型。

　　發明或實用新型專利的申請文件包括發明(或實用新型)專利請求書、權利要求書、說明書、說明書摘要、說明書附圖和摘要附圖;對于發明專利不需要通過附圖說明的，無須提交說明書附圖和摘要附圖。申請外觀設計專利的，則需要提交外觀設計專利請求書、外觀設計圖片或照片、外觀設計簡要說明。

　　專利申請的一般流程

　　(一)提交專利申請文件

　　專利請求書。專利請求書記載發明創造名稱，發明人、申請人信息，和本發明創造有關的特殊事項，提交文件清單及申請人簽字或蓋章等。發明人請求不公布姓名的，之后不得再請求重新公布其姓名。

　　權利要求書。權利要求確定專利申請所要保護的范圍，包括至少一條獨立權利要求，即實現該發明創造的全部必要技術特征。從屬權利要求包括附加特征或者對必要技術特征的進一步限定，多項權利要求的需以阿拉伯數字順序編號。為了使保護范圍清楚，權利要求書中不允許文字有疑義，不允許有插圖，必要時可以有化學式、數學式，甚至表格。

　　說明書。說明書包括發明名稱、正文、氨基酸或者核苷酸序列表。正文分技術領域、背景技術、發明內容、附圖說明(有附圖的)、具體實施方式五部分內容，插圖不允許出現在說明書文字部分，但可以有化學式、數學式或表格。涉及氨基酸或者核苷酸序列的，序列表單獨編寫頁碼，一并提交記載該序列表的光盤或者軟盤。

　　說明書摘要。說明書摘要是對說明書的概括總結，包括發明名稱、技術領域、所要解決的技術問題、技術方案的要點及主要用途。

　　說明書附圖。指南中要求的說明書附圖是使用包括計算機在內的制圖工具繪制的，不允許有著色、涂改的黑色線條圖，附圖正下方寫明附圖編號，其余文字注釋寫入說明書正文部分的附圖說明中，一般不得使用照片作為附圖，特殊情況如顯示金相結構、組織細胞或者電泳圖譜時，可以使用照片。

　　摘要附圖。說明書附圖中最能說明技術方案主要技術特征的一幅圖，即摘要附圖。

　　外觀設計圖片或照片。外觀設計圖片或照片是指產品的正投影視圖，如立體產品有六面正投影視圖，包括主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖，平面產品有兩面正投影視圖。申請人應當至少提交產品設計要點所涉及面的正投影視圖，必要時，還應當提交產品的展開圖、剖視圖、剖面圖、放大圖以及變化狀態圖、參考圖(用于表明使用外觀設計產品的用途、使用方法或者使用場所等)。視圖省略的原因應寫入簡要說明中。

　　外觀設計簡要說明。外觀設計簡要說明應寫明外觀設計產品的名稱、用途、設計要點，指定一幅最能表明設計要點的圖片或者照片，此外還包括請求保護色彩或者省略視圖的情況，相似外觀設計中指定一項基本設計，平面產品的兩方連續或者四方連續等無限定邊界的情況，細長物品的長度采用省略畫法，透明材料或者有特殊視覺效果的材料制成的、成套產品中各套件的產品名稱等。

　　費用減緩。根據國家知識產權局《關于調整專利費減相關業務辦理方式的公告(第229號)》，專利申請人在提交專利申請之前，登錄專利事務服務系統，提交費減備案請求，并根據系統提示，將相應證明材料交指定代辦處審核;審核合格后，在專利請求書中標記請求費減且已完成費減備案，即可辦理費用減緩。個人年收入低于4.2萬元，單位上一年度應納稅所得額低于30萬元，均符合費用減緩條件。

　　(二)申請方式

　　提交新申請文件，可以通過紙件申請和電子申請兩種方式。

　　紙件形式，是指申請人從網站-表格下載-通用類中，下載專利申請文件，使用簡體中文打印。國家知識產權局專利局受理大廳或者下設的代辦處可以接收新申請文件，當面遞交或者使用郵局掛號信、EMS郵寄均可。

　　電子申請方式，是指在中國專利電子申請網注冊成為電子申請用戶，登錄在線提交或者在下載的離線客戶端中提交電子版的專利申請文件，以及接收專利局發出的通知書。

　　(三)受理及主動補正

　　提交專利申請文件之后，首先會接到專利申請受理通知書和費用減緩審批通知書，接到通知書的15日內或者申請日起2個月內，繳納相關費用。

　　實用新型或外觀設計專利申請日起2個月內，發明專利提出實質審查時或者接到進入實質審查階段通知書3個月內，可以主動補正。主動補正應符合《專利法》第33條的規定：申請人對發明和實用新型專利申請文件的修改不得超出原說明書和權利要求書記載的范圍，對外觀設計專利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。例如，對權力要求書的修改，修改后的技術方案要清楚地記載在原說明書和權利要求書中。對說明書及其摘要的修改如果增加、改變和/或刪除了原文的一部分信息，使所屬領域的技術人員看到的信息與原申請記載的信息不同，而且又不能從原申請記載的信息中直接地、毫無疑義地確定，則這種修改是不允許的。

　　(四)初步審查

　　專利申請受理之后即進入初步審查階段，此階段的主要任務是審查申請人提交的相關文件、期限和費用等是否符合《專利法》及其實施細則的規定。初步審查中，專利申請存在可以通過補正克服的缺陷，審查員在全面審查的基礎上發出補正通知書或者審查意見通知書，申請人應當在指定的期限內提交答復文件。

　　(五)發明專利公布及實質審查

　　發明專利申請自申請日起滿18個月予以公布，請求早日公布該專利申請的，初審合格后3個月左右公布;申請人可根據自己意愿在申請日起3年內啟動實質審查程序;實質審查過程中審查員依據檢索的情況發出審查意見通知書，申請人應當在指定的期限內根據通知書指出的缺陷修改專利申請文件或者陳述意見。

　　(六)專利授權和維持

　　實用新型、外觀設計專利經初步審查合格，發明專利實質審查合格之后，即發出授予專利權通知書和辦理登記手續通知書，申請人在接到通知書的2個月內辦理登記手續，專利局寄出專利證書同時予以公告;未辦理登記手續的，視為放棄取得專利權。專利授權后需繳納年費維持，每年申請日之前預交下一年年費，不能按期繳費的，審查機關將發出繳費通知書。

　　(七)復審和無效宣告請求

　　申請人對駁回決定存在異議，在收到駁回通知書的3個月內，可以向復審委員會提出復審請求，提交復審請求書及相應證據，繳納復審費;對復審決定不服的，申請人可以在收到復審決定之日起3個月內向人民法院起訴，期滿未起訴或者人民法院生效判決維持該復審決定的，復審程序終止。

　　專利授權之后，當事人可以對專利提出無效宣告請求，提交無效宣告請求書及相應證據，當事人主體資格證明(個人簽字的身份證復印件、加蓋單位公章的營業執照復印件或者組織機構代碼證復印件)，繳納無效宣告請求費;對無效宣告請求的審查決定存在異議的，申請人可以在收到該審查決定之日起3個月內向人民法院起訴，期滿未起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，專利局予以登記和公告。

　　以上為專利申請的一般流程，適合申請人在初次申請時參考。

　　專利申請的特殊事項

　　專利申請除了一般流程，也會涉及一些特殊情況，如專利代理、分案申請、生物保藏等。

　　(一)專利代理

　　在中國沒有經常居所或者營業所的外國人、外國企業或者外國其他組織，在中國申請專利和辦理其他專利事務的，應當委托依法設立的專利代理機構辦理。中國單位或者個人在國內申請專利和辦理其他專利事務的，可以委托依法設立的專利代理機構辦理。委托代理機構的，需要在請求書中專利代理機構一欄填寫相關內容，并提交雙方簽訂的專利代理委托書。

　　(二)分案申請

　　一件專利申請包括兩項以上的發明，申請人可以主動提出或者根據審查員的審查意見提出分案申請。提交分案申請的，需要在請求書中填寫原申請號(原申請已經為分案申請，需要再分案的，原申請號后寫明所針對分案的申請號)、原申請日，提交原申請的申請文件副本(包括原申請中與本分案申請有關的其他文件副本)。申請人應當在專利申請結案之前主動提出分案申請，或者結案之后出具審查員發出的指明了單一性缺陷的審查意見通知書或者分案通知書的復印件。分案申請以原申請為基礎，類別與原申請一致。

　　(三)生物保藏

　　專利申請涉及生物材料樣品的，需要在申請日以前或者最遲在申請日(優先權日)，將涉及的生物材料樣品提交到國家知識產權局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏。申請人應在請求書和說明書中寫明保藏該生物材料樣品的單位名稱、地址、保藏日期和編號、分類命名(注明拉丁文名稱)，并在申請日起4個月內提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。

　　(四)遺傳資源

　　依賴遺傳資源完成的發明創造申請專利的，應當在請求書中遺傳資源處標記，一并提交遺傳資源來源披露登記表，寫明該遺傳資源的直接來源和原始來源，無法說明原始來源的，需陳述理由。

　　(五)優先權

　　申請人自發明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起12個月內，或者自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起6個月內，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優先權的原則，可以享有優先權。申請人要求優先權的，應當在請求書要求優先權聲明中寫明原受理機構名稱、在先申請日、在先申請號，并在3個月內提交在先申請文件副本。

　　(六)不喪失新穎性寬限期

　　申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應當在請求書不喪失新穎性寬限期聲明中進行選擇標記，并在申請日起2個月內提交證明材料。證明材料分別為：由展覽會主辦單位出具的證明材料，注明展覽會展出日期、地點、展覽會的名稱以及該發明創造展出的日期、形式和內容，并加蓋公章;由國務院有關主管部門或者組織會議的全國性學術團體出具的證明材料，注明會議召開的日期、地點、會議的名稱以及該發明創造發表的日期、形式和內容，并加蓋公章;由證明人簽字或者蓋章的證明材料，注明泄露日期、泄露方式、泄露的內容。

　　(七)保密請求

　　專利局受理的專利申請涉及國防利益需要保密的，應當及時移交國防專利局進行審查。專利局認為其受理的發明或者實用新型專利申請涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密的，按照保密專利申請處理，并通知申請人。申請人希望自己的專利申請按保密專利申請進行審查的，需要在請求書保密請求一欄中標記，可以同時提供有關部門確定密級的材料。

　　(八)同日申請

　　同一申請人同日對同樣的發明創造既申請實用新型專利又申請發明專利，需要分別在實用新型專利和發明專利請求書同日申請項中標記。

　　(九)相似設計和成套產品

　　含有相似外觀設計的外觀設計專利申請，在外觀設計請求書第二頁相似設計項中標記，并寫明項數;一件外觀設計專利申請中的相似外觀設計不得超過10項。含有成套產品的外觀設計專利申請，在外觀設計請求書第二頁成套產品項中標記，并寫明項數;成套產品中不應包含相似外觀設計。

　　(十)向外國申請保密審查

　　任何單位或者個人將在中國完成的發明或者實用新型向外國申請專利的，應當事先報經專利局進行保密審查。保密審查分為以下幾種情況：

　　1.直接向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請的，提交向外國申請專利保密審查請求書和技術方案說明書;

　　2.向專利局申請專利后擬向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請的，應當在向外國申請專利或者向有關國外機構提交專利國際申請前，提交向外國申請專利保密審查請求書;

　　3. 向專利局提交專利國際申請的，視為同時提出了保密審查請求。

　　請求人未在請求日起4個月內收到向外國申請專利保密審查意見通知書的，可以就該技術方案向外國申請專利;已通知請求人暫緩向外國申請專利的，請求人未在請求日起6個月內收到向外國申請專利保密審查決定的，可以就該技術方案向外國申請專利;國際申請需要保密的，審查員自申請日起3個月內發出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書，通知申請人和國際局該申請將不再作為國際申請處理，終止國際階段程序。

　　(十一)期限、權力的恢復、中止

　　在專利申請過程中，申請人辦理相關手續均應在一定的期限內，最遲在期限屆滿日當天完成。期限的第一日(起算日)不計算在期限內，期限的起算日加上法定或者指定的期限即為期限的屆滿日。當事人因正當理由不能在期限內完成某一行為，可以請求延長期限(僅限于指定期限，且無效宣告程序中的指定期限不得延長)，在期限屆滿前提交延長期限請求書，繳納延長期限請求費。

　　當事人因耽誤期限而喪失權利之后請求恢復權利的，提交恢復權利請求書，說明理由，必要時出具證明文件，并辦理權利喪失前應當辦理的相應手續，繳納恢復權利請求費。

　　權屬糾紛的當事人請求中止的，提交中止程序請求書，附具證明文件即地方知識產權管理部門或者人民法院的寫明專利申請號(或專利號)的有關受理文件正本或者副本;因人民法院要求協助執行財產保全措施需要中止的，提交人民法院對專利申請權(或專利權)進行財產保全的民事裁定書及協助執行通知書(寫明專利申請號或者專利號、發明創造名稱、申請人或者專利權人姓名或名稱、財產保全期限等)，同時提供人民法院的通信地址、郵政編碼和收件人姓名。

　　(十二)著錄項目變更

　　有關人事的著錄項目發生變化的，包括申請人或者專利權人事項、發明人姓名、聯系人事項、專利代理事項、代表人等，當事人應當按照規定辦理著錄項目變更手續。提交著錄項目變更申報書、相關證明文件，繳納著錄項目變更費。

　　(十三)專利權評價報告

　　專利權評價報告由專利權人或者利害關系人請求，提交專利權評價報告請求書，繳納專利權評價報告請求費。對于申請日在2009年10月1日之前的實用新型專利，須出具實用新型專利檢索報告;對于外觀設計專利和申請日在2009年10月1日之后的實用新型專利，須出具專利權評價報告。